शिपमेंट से पहले सैंक्शन्स की जाँच

सैंक्शन्स लिस्ट में वे लोग, कंपनियाँ, जहाज़ और हवाई जहाज़ होते हैं जिनसे आप डील नहीं कर सकते, या सिर्फ़ लाइसेंस लेकर कर सकते हैं। आपका बैंक एक्सपोर्ट दस्तावेज़ और इम्पोर्ट पेमेंट के साथ सैंक्शन्स की घोषणा माँगता है, इसलिए जाँच डील साइन करने से पहले करें, शिपमेंट के बाद नहीं।

• UN: सिक्योरिटी काउंसिल की कंसॉलिडेटेड लिस्ट, जिसमें उसके सैंक्शन्स के तहत आने वाले नाम एक जगह हैं।
• US: OFAC की Specially Designated Nationals (SDN) लिस्ट, और अमेरिकी सरकार की Consolidated Screening List, जो ट्रेज़री की सैंक्शन्स लिस्ट के साथ कॉमर्स और स्टेट डिपार्टमेंट की एक्सपोर्ट-कंट्रोल लिस्ट भी रखती है।
• UK: UK Sanctions List, जिसे फ़ॉरेन, कॉमनवेल्थ एंड डेवलपमेंट ऑफ़िस छापता है। अब UK के सारे नाम सिर्फ़ इसी में हैं; पुरानी OFSI लिस्ट 28 जनवरी 2026 को बंद हो गई।
• EU: EU के फ़ाइनेंशियल सैंक्शन्स वाले लोगों, ग्रुप और कंपनियों की कंसॉलिडेटेड लिस्ट, जिसे यूरोपियन कमीशन रखता है।

हमारा कंपनी चेक UN, US और UK की लिस्ट में खोजता है। अगर डील में कोई EU खरीदार, बैंक या कैरियर है, तो EU लिस्ट भी देखें।

मैच एक सवाल है, जवाब नहीं। अमेरिकी सरकार के मुताबिक मैच का मतलब हो सकता है कि डील पर रोक है, या लाइसेंस चाहिए, या एंड-यूज़ और एंड-यूज़र को और ध्यान से देखना है। कुछ भी करने से पहले लिस्ट पर असली एंट्री पढ़ें।

• अमेरिकी नियमों में, जिस कंपनी के कुल 50% या ज़्यादा हिस्से के मालिक, सीधे या परोक्ष रूप से, ब्लॉक किए गए लोग हैं, वह भी ब्लॉक मानी जाती है, चाहे उसका अपना नाम किसी लिस्ट में न हो।
• लिस्ट में जहाज़ भी होते हैं, इसलिए अगर रूट या खरीदार के निर्देश अजीब लगें तो जहाज़ भी जाँचें।

स्क्रीनिंग टूल नामों की स्पेलिंग मिलाते हैं, इसलिए आम शब्दों और नामों पर मिलते-जुलते नाम आ जाते हैं। फिर भी हर मैच की जाँच ज़रूरी है:

1. 1पूरा नाम मिलाएँ, सिर्फ़ उसका एक शब्द नहीं।
2. 2असली एंट्री का देश और पता अपनी पार्टी के देश और पते से मिलाएँ।
3. 3जन्म की तारीख़, रजिस्ट्रेशन नंबर, जहाज़ का नंबर या कोई और पहचान मिलाएँ।
4. 4अगर ये अलग हैं, तो लिखकर रखें कि आपने मैच को क्यों खारिज किया। अगर मिलते हैं, या आप तय नहीं कर पा रहे, तो रुकें और आगे बढ़ने से पहले सलाह लें।

कुछ माल पर एक्सपोर्ट लाइसेंस इसलिए लगता है कि उसका इस्तेमाल किस काम में हो सकता है, इसलिए नहीं कि खरीदार कौन है। भारत की ऐसी लिस्ट SCOMET है: Special Chemicals, Organisms, Materials, Equipment and Technologies। इसमें ड्यूल-यूज़ आइटम, हथियार और गोला-बारूद (munitions) और न्यूक्लियर से जुड़े आइटम आते हैं, सॉफ़्टवेयर और टेक्नोलॉजी समेत। DGFT के नियमों में इनका एक्सपोर्ट सिर्फ़ एक्सपोर्ट ऑथराइज़ेशन से होता है, जब तक आइटम प्रतिबंधित न हो या उसे खास छूट न मिली हो। यह लिस्ट ITC(HS) के Schedule 2 का Appendix 3 है। आवेदन DGFT को ऑनलाइन होता है, और एक इंटर-मिनिस्टीरियल वर्किंग ग्रुप उस पर विचार करता है। साथ में DGFT के फ़ॉर्मेट में खरीदार का एंड-यूज़र सर्टिफ़िकेट, या टेम्पररी एक्सपोर्ट के लिए लीगल अंडरटेकिंग, भी चाहिए।

एक कैच-ऑल नियम भी है। अगर DGFT आपको लिखित में बताए, या आप जानते हों या मानने की वजह हो, कि SCOMET लिस्ट से बाहर का कोई आइटम सामूहिक विनाश के हथियारों, मिसाइल या सैनिक इस्तेमाल में जा सकता है, तो उसे एक्सपोर्ट करने से पहले SCOMET ऑथराइज़ेशन के लिए आवेदन करना होगा।

• हर जाँच की तारीख़, किन लिस्ट में खोजा, कौन से नाम और स्पेलिंग खोजे, और नतीजा।
• हर मैच को कैसे सुलझाया, और फ़ैसला किसने लिया।
• खरीदार की जिन जानकारियों पर आपने भरोसा किया: रजिस्ट्रेशन, पता, मालिक, और अगर हो तो उसका LEI।
• खरीदार से लिया कोई एंड-यूज़ स्टेटमेंट, और ज़रूरत पड़ी हो तो SCOMET ऑथराइज़ेशन।
• बैंक को दी गई सैंक्शन्स की घोषणा।

लिस्ट बदलती रहती हैं, इसलिए ऑर्डर के समय जाँचें, शिपमेंट से पहले फिर जाँचें, और पेमेंट लेने से पहले एक बार और।